作为一家致力于全球合规运营的数字资产交易所，UEEx 始终重视与执法机关及监管机构的合作。我们欢迎并积极配合依法提出的监管问询及执法请求，以持续提升 UEEx 在数字资产领域的合规、风险管理及用户资产安全标准。

一、目的及适用范围

UEEx 致力于依据适用法律及监管要求，与全球各国执法机关（Law Enforcement Agencies，LEAs）、司法机关、金融监管机构及其他依法具有调查、监督或执法权限的政府机关合作，共同打击洗钱（Anti-Money Laundering，AML）、恐怖主义融资（Counter Financing of Terrorism，CFT）、欺诈、制裁规避、网络犯罪、市场操纵及其他非法活动，并持续提升本交易所的合规及风险管理能力。

本指引旨在说明有权机关依法向 UEEx 提出司法协助、数据披露、数据保存、账户或资产限制措施及其他执法或监管事项请求的方式，以及 UEEx 处理相关请求的基本原则。

本指引仅适用于依法具有调查、监督或执法权限的政府机关，包括但不限于：

警察机关；
检察机关；
法院；
金融监管机构；
金融情报机构（Financial Intelligence Unit，FIU）；
反洗钱主管机关；
税务机关；
其他依法具有调查、监督或执法权限的政府机关。

除适用法律另有规定外，本指引不适用于私人个人、民事诉讼当事人、律师事务所、私人调查机构或其他未依法取得公权力的第三方。

二、联系方式及请求方式

所有执法及监管请求均应通过 UEEx 指定的官方渠道提出：

电子邮箱：audit@ueex.com

为避免延误案件处理，请勿将执法或监管请求发送至 UEEx 的其他电子邮箱或个别员工邮箱。

所有请求应符合以下要求：

请求人应使用其所属机关的官方电子邮箱域名（Government Domain）提交请求；
请求原则上应以中文或英文制作；
使用其他语言提交的，应同时附上中文或英文译本；必要时，UEEx 可要求提供经认证的翻译文件；
涉及跨境司法协助的，UEEx 可视情况要求提供司法协助条约（Mutual Legal Assistance Treaty，MLAT）程序文件、司法协助请求书（Letter Rogatory）或其他足以依法证明请求效力的正式法律文件。

三、执法或监管请求应包含的内容

请求至少应包含以下事项：

（一）请求机关信息

包括：

机关名称；
承办人员姓名；
职务；
所属部门；
官方电子邮箱；
官方联系电话；
案件编号（如有）；
法律依据及法定权限。

必要时，UEEx 可要求提供：

在职证明；
授权文件；
执法人员证件；
其他足以证明请求人身份及权限的文件。

（二）案件信息

应说明：

案件背景；
调查目的；
涉嫌犯罪或违法事实；
案件当前进展；
已采取或拟采取的司法或行政程序；
希望 UEEx 协助的具体事项。

（三）涉案账户或交易信息

例如：

UEEx 用户编号（User ID／UID）；
注册电子邮箱；
注册手机号码；
钱包地址（Wallet Address）；
交易哈希值（Transaction Hash，TXID）；
区块链网络名称；
币种或代币名称（Token）；
交易金额；
交易时间；
订单编号、提币编号或充值编号；
其他有助于识别账户或交易的信息。

涉及链上分析的，建议同时提供：

区块链追踪分析报告（Blockchain Tracing Report）；
资金流向分析；
涉案地址清单；
相关交易哈希值（TXIDs）；
地址或交易的风险标签及其来源；
其他可验证的链上分析资料。

相关资料建议以 Excel、CSV 或 TXT 等可编辑格式提供，以便核对和处理。

（四）请求事项

请明确说明希望 UEEx 协助的具体内容，例如：

提供账户基本资料；
提供身份认证资料（Know Your Customer，KYC）；
提供登录记录；
提供 IP 地址及设备记录；
提供充值、交易、提币或资金划转记录；
保存特定数据；
限制账户部分或全部功能；
限制提币或交易；
冻结相关资产；
其他依法可以请求的事项。

同时请说明：

所请求数据的具体范围及时间段；
涉及的账户、地址或交易；
所请求措施的具体内容及期限（如有）；
请求所依据的法律条文及法定权限。

（五）支持文件

例如：

正式调查函；
法院命令；
搜查令（Search Warrant）；
传票（Subpoena）；
资产冻结命令（Freeze Order）；
保全命令；
扣押命令；
司法协助文件；
其他依法签署、签发或具有法律效力的文件。

UEEx 可根据案件性质及实际需要，要求请求机关补充相关资料或文件。

四、紧急请求

如案件涉及重大且紧迫的公共安全或人身安全风险，例如：

生命危险；
严重人身伤害；
恐怖活动；
人口贩运；
儿童性剥削；
其他依法需要立即处理的紧急情况。

请在电子邮件主题中明确标注：紧急案件（Emergency）

并在请求中具体说明：

案件的紧急程度；
涉及的即时风险；
相关法律依据；
无法等待一般处理程序的原因；
希望 UEEx 立即采取的具体措施。

UEEx 将优先进行初步审查；但是否采取相关措施，仍需根据案件事实、风险程度、适用法律及所提供的法律文件综合判断。

将一般案件标注为紧急案件，并不保证该案件将获得优先处理。

五、案件审查原则

UEEx 将依据适用法律、用户协议、隐私政策及内部合规政策，对每一项执法或监管请求进行个案审查。

必要时，UEEx 可要求补充：

案件背景；
法律依据；
法律文件；
区块链分析资料；
请求人的身份证明或授权文件；
所请求数据的具体范围；
处理请求所需的其他信息。

UEEx 保留要求补充材料、限制数据披露范围、延后处理或者依法拒绝全部或部分请求的权利。

所请求数据的范围应当与案件调查目的相符，且不得超出适用法律及相关法律文件授权的必要范围。

六、数据保存

收到合法、有效的数据保存请求（Preservation Request）后，UEEx 可依法保存与案件相关的账户资料、身份认证资料、登录记录、交易记录及其他相关信息，以避免数据被删除、修改或覆盖。

数据保存并不表示：

UEEx 已同意披露相关数据；
UEEx 已确认相关账户或用户涉及违法活动；
必要的司法或行政程序已经完成；
UEEx 已同意冻结账户或限制相关资产。

保存期限将根据案件性质、适用法律、法律文件及司法程序综合确定。

如需延长保存期限，请求机关原则上应在期限届满前至少三十（30）日提出正式申请，并说明延长保存的法律依据及必要性。

七、账户及资产限制措施

UEEx 仅依据法院命令、司法裁定、依法具有约束力的法律文书或其他适用法律要求，评估是否对特定账户或资产采取限制措施，包括：

限制充值或提币；
限制现货、合约或其他交易功能；
限制账户内部划转；
暂停部分或全部账户功能；
冻结特定数字资产；
其他依法可以采取的限制措施。

八、资产返还

资产返还（Asset Recovery）与账户或资产限制措施属于不同的法律程序。

UEEx 仅依据已经生效的司法裁判、法院命令或其他依法可以执行且对 UEEx 具有法律约束力的法律文书，评估办理相关数字资产的返还、转移、扣押或处置。

UEEx 不会仅依据行政调查函、一般执法请求、受害人陈述、报案记录或私人第三方请求办理资产返还。

九、用户通知

除适用法律、法院命令或主管机关依法要求不得通知外，UEEx 可依据适用法律、用户协议、隐私政策及内部政策，通知受到相关请求或措施影响的用户。

如执法机关认为通知用户可能：

影响案件调查；
导致证据被隐匿、篡改或销毁；
影响资产保全；
危及人身安全；
导致相关人员逃逸；
违反适用法律或法律命令。

应在请求中明确说明禁止通知的法律依据、具体理由及禁止通知的有效期限。

十、数据保密与安全

UEEx 将依据适用法律及内部信息安全政策处理执法、监管请求及相关数据。

请求机关应采取适当的信息安全措施保护 UEEx 所提供的数据，并仅可将相关数据用于法律文件所载明的合法目的。

如请求涉及大量数据、敏感个人信息或特殊传输要求，UEEx 可与请求机关协调采用安全的数据传输方式。

十一、处理时间

UEEx 将根据案件性质、紧急程度、请求范围、文件完整性、涉及的数据量及适用法律要求，合理安排案件的处理顺序及时间。

请求机关提交完整文件及准确的账户、地址或交易识别信息，有助于缩短案件审查及处理时间。

除 UEEx 另有书面确认外，提交请求或收到自动回复并不表示 UEEx 已接受该请求、承诺在特定期限内完成处理，或同意采取任何特定措施。

十二、权利保留

UEEx 保留对所有执法及监管请求进行独立审查的权利。

本指引不构成 UEEx 对任何特定请求的承诺或保证，也不应被解释为 UEEx：

承认任何特定司法管辖权；
同意接受任何未依法完成的送达；
放弃任何程序性或实体性权利；
放弃任何抗辩、豁免或法律救济；
承认任何账户、交易或资产涉及违法活动。

UEEx 可依据适用法律、司法程序、用户协议、隐私政策及内部合规政策，决定是否提供协助、要求补充资料、限制数据披露范围、延后处理或拒绝全部或部分请求。

UEEx 保留随时修订本指引的权利。修订内容自公布之日起生效。

UEEx 执法及监管机关协助处理指引